Gesetze
- Bundesgesetze
- Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG, 955.0)
- Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (22. Juni 2007) (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG , 956.1)
- Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel (Finanzmarktinfrastrukturgesetz, FinfraG , 958.1)
- Bundesgesetz vom 23. Juni 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG , 951.31)
- Verordnungen
- Verordnung über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung, GwV , 955.01) (11. November 2015)
- Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA , 955.033.0) (3. Juni 2015)
- Verordnung über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung, FINMA-GebV , 956.122)
- Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV , 951.311)
- Kampf gegen den Terrorismus
- Bundesgesetz über das Verbot der Gruppierungen «Al-Qaïda» und «Islamischer Staat» sowie verwandter Organisationen
- Verordnung vom 02.10.2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindungen zu Usama bin Laden, der Gruppierung Al-Qaïda oder den Taliban
- Art. 260quinquies (Finanzierung des Terrorismus)
- Schweizerisches Strafgesetzbuch
- Art. 102 (Strafbarkeit)
- Art. 260quinquies (Finanzierung des Terrorismus)
- Art. 305bis (Geldwäscherei)
- Art. 305ter (Mangelnde Sorgfalt bei Finanzgeschäften und Melderecht)
- Rundschreiben und andere Dokumente
- Finanzintermediation nach GwG (Rundschreiben 2011/1 )
(26. Oktober 2016) - Video- und Online-Identifizierung (Rundschreiben 2016/07 )
(03.03.2016) - Publikumseinlagen bei Nichtbanken (FINMA-RS 08/3 )
(20. November 2008) - Abgrenzung im Bereich Verwaltung von Vermögen
(8. März 2007) - FINMA-FAQ: Fragen und Antworten rund um den «Gewährsbrief»
- Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB)
(1. Juni 2015) - Übersicht über die schweizerischen und liechtensteinischen Ausweis- und Visumvorschriften für die Einreise
- Internationale Empfehlungen
- Empfehlungen der FATF (Französisch oder Englisch)
- Die Schweiz und internationale Sanktionen (Sanktionen / Embargos)
- Europäischen Gesetzgebung
- AIFM – Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds
- Richtlinie 2014/65/EU vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID 2)
- Verordnung (EU) Nr. 600/2014 vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MIFIR)