Normativa
- Leggi federali
- Legge federale del 10 ottobre 1997 relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (Legge sul riciclaggio di denaro, LRD, 955.0)
- Legge federale concernente l’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (22 giugno 2007) (Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, LFINMA, 956.1)
- Legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati (Legge sull’infrastruttura finanziaria, LInFi, 958.1)
- Legge federale del 23 giugno 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Legge sugli investimenti collettivi, LICol , 951.31)
- Ordinanze
- Ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (Ordinanza sul riciclaggio di denaro, ORD, 955.01) (11. novembre 2015)
Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA , 955.033.0) (3. giugno 2015) - Ordinanza sulla riscossione di emolumenti e tasse da parte dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (Ordinanza sugli emolumenti e sulle tasse della FINMA, Oem-FINMA, 956.122)
- Ordinanza del 22 novembre 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza sugli investimenti collettivi, OICol , 951.311)
- Lotta contro il terrorismo
- Legge federale che vieta i gruppi «Al-Qaïda» e «Stato islamico» nonché le organizzazioni associate
- 0rdinanza del 2 ottobre 2000 che istituisce misure nei confronti delle persone e delle organizzazioni legate ad Osama bin Laden, al gruppo “Al-Qaida” o ai Taliban
- Art. 260quinquies (Finanziamento del terrorismo)
- Codice penale svizzero
- Art. 102 (Punibilità)
- Art. 260quinquies (Finanziamento del terrorismo)
- Art. 305bis (Riciclaggio di denaro)
- Art. 305ter (Carente diligenza in operazioni finanziarie e diritto di comunicazione)
- Circolari e altri documenti
- Attività di intermediazione finanziaria ai sensi della LRD (Circolare 2011/1 )
(26 ottobre 2016) - Video identificazione e identificazione online (Circ-FINMA 2016/07 )
(03.03.2016) - Depositi del pubblico presso istituti non bancari (Circ.-FINMA 08/3 )
(20 novembre 2008) - Limitazioni nel settore della gestione di patrimoni
(8 marzo 2007) - FAQ FINMA: Domande e risposte sul tema della «lettera concernente la garanzia dell’esercizio di un’attività irreprensibile»
- Convenzione relativo all’obbligo di diligenza delle banche (CDB)
(1 giugno 2015) - Riassunto delle prescrizioni svizzere e del Principato del Liechtenstein in materia di documenti di viaggio e di visti (solo in francese o tedesco)
- Raccomandazioni internazionali
- Raccomandazioni del GAFI (francese o inglese)
- La Svizzera e le sanzioni internazionali (Sanzioni / Embarghi)
- La legislazione europea
- AIFM – Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’ 8 giugno 2011 , sui gestori di fondi di investimento alternativi
- Direttiva 2014/65/UE del 15 maggio 2014 relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID 2)
- Regolamento (UE) N. 600/2014 del 15 maggio 2014 sui mercati degli strumenti finanziari (MIFIR)