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Association Romande des Intermédiaires Financiers

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Normativa

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  • Leggi federali
  • Legge federale del 10 ottobre 1997 relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (Legge sul riciclaggio di denaro, LRD, 955.0)
  • Legge federale concernente l’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (22 giugno 2007) (Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, LFINMA, 956.1)
  • Legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati (Legge sull’infrastruttura finanziaria, LInFi, 958.1)
  • Legge federale del 23 giugno 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Legge sugli investimenti collettivi, LICol , 951.31)
  • Ordinanze
  • Ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (Ordinanza sul riciclaggio di denaro, ORD, 955.01) (11. novembre 2015)
    Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA , 955.033.0) (3. giugno 2015)
  • Ordinanza sulla riscossione di emolumenti e tasse da parte dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (Ordinanza sugli emolumenti e sulle tasse della FINMA, Oem-FINMA, 956.122)
  • Ordinanza del 22 novembre 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza sugli investimenti collettivi, OICol , 951.311)
  • Lotta contro il terrorismo
  • Legge federale che vieta i gruppi «Al-Qaïda» e «Stato islamico» nonché le organizzazioni associate
  • 0rdinanza del 2 ottobre 2000 che istituisce misure nei confronti delle persone e delle organizzazioni legate ad Osama bin Laden, al gruppo “Al-Qaida” o ai Taliban
  • Art. 260quinquies (Finanziamento del terrorismo)
  • Codice penale svizzero
  • Art. 102 (Punibilità)
  • Art. 260quinquies (Finanziamento del terrorismo)
  • Art. 305bis (Riciclaggio di denaro)
  • Art. 305ter (Carente diligenza in operazioni finanziarie e diritto di comunicazione)
  • Circolari e altri documenti
  • Attività di intermediazione finanziaria ai sensi della LRD (Circolare 2011/1 )
    (26 ottobre 2016)
  • Video identificazione e identificazione online (Circ-FINMA 2016/07 )
    (03.03.2016)
  • Depositi del pubblico presso istituti non bancari (Circ.-FINMA 08/3 )
    (20 novembre 2008)
  • Limitazioni nel settore della gestione di patrimoni
    (8 marzo 2007)
  • FAQ FINMA: Domande e risposte sul tema della «lettera concernente la garanzia dell’esercizio di un’attività irreprensibile»
  • Convenzione relativo all’obbligo di diligenza delle banche (CDB)
    (1 giugno 2015)
  • Riassunto delle prescrizioni svizzere e del Principato del Liechtenstein in materia di documenti di viaggio e di visti (solo in francese o tedesco)
  • Raccomandazioni internazionali
  • Raccomandazioni del GAFI (francese o inglese) 
  • La Svizzera e le sanzioni internazionali (Sanzioni / Embarghi)
  • La legislazione europea
  • AIFM – Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’ 8 giugno 2011 , sui gestori di fondi di investimento alternativi
  • Direttiva 2014/65/UE del 15 maggio 2014 relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID 2)
  • Regolamento (UE) N. 600/2014 del 15 maggio 2014 sui mercati degli strumenti finanziari (MIFIR)
  • +41 22 310 07 35
  • +41 22 310 07 39
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Case postale 3178
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