Corsi ARIF – LRD
Pubblico di riferimento
Intermediari finanziari (membri dell’ARIF e membri di altri OAD)
I corsi sono aperti anche alle seguenti persone:
- Società di gestione patrimoniale (manager qualificati, responsabili della conformità e dipendenti)
- Amministratori (manager qualificati, responsabili della conformità e personale)
- Revisori (OAD + OV)
- Qualsiasi pubblico interessato
Contenuto e durata dei corsi
Seminari di base LRD :
Il programma dei corsi di formazione di base copre in generale gli obblighi degli intermediari finanziari nei confronti della LRD. Durata: giornata intera
Seminari di formazione continua LRD :
Questi corsi di formazione, della durata di 3 o 4 ore, sono specifici all’attività degli intermediari finanziari (gestori patrimoniali, fiduciari, attività fiduciarie, trading, cambio, ecc.
Requisiti di formazione per i membri dell’ARIF
Formazione LRD di base: 6h formazione regolamentare di base (LRD)
Formazione continua LRD: min. 3h ogni 2 anni, formazione continua normativa (LRD
Obblighi di formazione (Direttiva 11 ARIF)
Persone soggette a formazione :
Tutti gli organi (soci di società di persone o di società a responsabilità limitata, membri dei consigli di amministrazione, dei consigli di fondazione o dei comitati di associazioni, e tutti gli altri membri della direzione con poteri generali), così come per tutti i dipendenti e gli ausiliari subordinati coinvolti negli affari soggetti alla LRD, compreso il responsabile LRD.
Frequenza
Formazione di base LRD:
Entro 6 mesi dall’entrata nell’ARIF o, per i nuovi impiegati, entro 6 mesi dalla loro nomina (1 giorno di formazione di base).
Formazione continua LRD :
In ciascuno dei periodi di riferimento successivi a quello della loro formazione di base, le persone soggette a formazione devono frequentare mezza giornata di formazione continua. Il periodo di riferimento per la partecipazione ai corsi di formazione continua va dal 1° gennaio di ogni anno dispari al 31 dicembre dell’anno pari successivo.
Possibilità di convalida/riconoscimento
| Formazione di base LRD : | |
| Formazione LRD di base (membri ARIF): | OUI |
| Formazione continua LRD (membri ARIF): | OUI |
| Società di gestione patrimoniale (manager qualificati, responsabili della conformità e personale) : | OUI |
| Amministratori (manager qualificati, responsabili della conformità e personale): | OUI |
| Registro Consiglieri : | NON |
| SAQ (ricertificazione CWMA) : | analyse en cours |
| Revisori : | OUI |
| Formazione continua LRD : | NON |
| Formazione di base LRD (membri dell’ARIF): | OUI |
| Formazione continua LRD (membri ARIF): | OUI |
| Società di gestione patrimoniale (manager qualificati, responsabili della conformità e personale) : | OUI |
| Amministratori (manager qualificati, responsabili della conformità e personale): | OUI |
| Registro Consiglieri : | NON |
| SAQ (ricertificazione CWMA) : | analyse en cours |
| Revisori : | OUI |
Certificato
Tutti i corsi di formazione forniti dall’ARIF danno automaticamente diritto a un certificato inviato direttamente al datore di lavoro.
Se hai bisogno di certificati specifici (CWMA, altri registri, ecc.), ti preghiamo di indicarlo quando ti iscrivi.
Lingua
Data
Luogo
Formazione
Programma
anglais
23.03.2023 ; 14:00 – 17:00
Lausanne
continue
Revision of the AMLA and its ordinances
allemand
03.05.2023 ; 14:00 – 17:00
Zürich
continue
Revision des GwG und seiner Verordnungen
