Obbligo

Obbligo di formazione secondo la Direttiva 11

Persone assoggettate all’obbligo di formazione : Membri del consiglio di amministrazione, membri della direzione con poteri generali, reponsabili LRD, dipendenti che esercitano con potere decisionale nelle relazioni d’affari assoggettate alla LRD.

Corsi di base LRD : Il programma dei corsi di formazione di base copre in modo generale gli obblighi degli intermediari finanziari in materia di LRD.

Corsi di base CoD : Seminari di presentazione delle regole del Codice di deontologia applicabili ai membri dell’ARIF che vi sono sottoposti.

Corsi di formazione continua LRD : I corsi di formazione continua sono specifici a un’attività di intermediario finanziario particolare (gestione patrimoniale, cambio ecc.) o a un argomento particolare.

Frequenza :

Formazione LRD : Nei 6 mesi che seguono l’affiliazione all’ARIF, o per i nuovi collaboratori nei 6 mesi che seguono la loro assunzione: 1 giorno di formazione di base. Nel corso di ognuno dei periodi di riferimento successivi a quello della loro formazione di base, le persone sottoposte all’obbligo di formazione devono seguire una mezza giornata di formazione continua. Il periodo di riferimento per la partecipazione ai corsi di formazione continua si estende dal 1° gennaio di ogni anno dispari al 31 dicembre dell’anno pari successivo. Eccezionalmente, il periodo di riferimento va dal 1 ° luglio 2019 al 31 dicembre 2020.

Formazione CoD : Nei 12 mesi che seguono la sottomissione al Codice di deontologia dell’ARIF, o per i nuovi collaboratori nei 12 mesi che seguono la loro assunzione: 1 giorno di formazione di base CoD.